110年10月29日 |
第2屆第14次審計委員會,溝通事項如下:110年7月至9月內部稽核業務報告、公司誠信經營執行結果報告及討論111年度內部稽核計畫。 |
報告110年7月至9月內部稽核執行情形及公司誠信經營執行結果報告,討論並通過111年度內部稽核計畫。 |
110年10月29日 |
審計委員會會前會,溝通事項如下:法令更新與對公司之影響、公司管理階層異動與內部運作之變動、所得稅永久性差異項目 |
宣導報告公司法有關視訊股東會修正草案、公司管理階層異動與變動、所得稅永久性差異項目之影響。 |
110年10月28日 |
與獨立董事Email溝通,討論公司治理評鑑-強化董事會結構與運作的相關項目內容。 |
報告及討論有關公司治理評鑑有關強化董事會結構與運作,初步自我評核的結果。 |
110年8月4日 |
第2屆第13次審計委員會,溝通事項如下:110年4月至6月內部稽核業務報告及公司誠信經營執行結果報告。 |
報告110年4月至6月內部稽核的執行情形、公司誠信經營執行結果報告及稽核報告新格式修改以強調稽核獨立性及報告的完整性。 |
110年8月4日 |
審計委員會會前會,溝通事項如下:法令更新與對公司之影響、公司管理階層異動與內部運作之變動、所得稅永久性差異項目、智擎目前及未來預計財報自編進度。 |
宣導報告因應新型冠狀病毒肺炎疫情應落實資訊公開、房地合一 2.0、公司治理 3.0、公司管理階層異動與變動、所得稅永久性差異項目及公司目前及未來財報自編底稿提供之進度規畫。 |
110年5月10日 |
與董事及獨立董事Email溝通,轉發彙總近年來上興櫃公司內部人股權變動申報違規情事宣導之函文。 |
宣導內部人持股轉讓事前及事後申報違反規定之常見態樣,讓內部人及公司相關相關股務執行人員確實瞭解相關規定並依規辦理。 |
110年5月3日 |
第2屆第12次審計委員會,溝通事項如下:110年2月至3月內部稽核業務報告。 |
報告110年3月內部稽核的執行情形,並和獨立董事進行討論與意見溝通。獨立董事建議稽核業務報告內容新格式加強說明查核事項說內容及查核底稿的完整性。 |
110年5月3日 |
審計委員會會前會,溝通事項如下:法令更新與對公司之影響、公司管理階層異動與內部運作之變動、所得稅永久性差異項目。 |
宣導報告修正提列特別盈餘公積規定、公司管理階層異動與內部運作之變動及所得稅永久性差異項目之影響。 |
110年4月21日 |
與獨立董事Email溝通,協助獨立董事報名進修課程以瞭解內控最新發展趨勢。 |
協助獨立董事報名進修課程:審計委員會如何督導內部控制之有效性。 |
110年4月19日 |
第2屆第11次審計委員會,溝通事項如下:報告新聘財務會計主管之簡歷說明。 |
報告公司新聘財務會計主管之學經歷與後續公司治理內部控制及內部稽核影響。 |
110年3月8日 |
第2屆第10次審計委員會,溝通事項如下:109年12月及110年1月內部稽核業務報告。 |
報告109年12月及110年1月內部稽核的執行情形,並和獨立董事進行討論與意見溝通。 |
110年3月8日 |
審計委員會會前會,會計師報告有關法令更新與對公司之影響、公司管理階層異動與內部運作之變動及所得稅永久性差異項目。 |
宣導報告個體財報新揭露規定-薪資報酬政策、公司治理3.0永續發展藍圖、租稅優惠政策、公司管理階層異動與內部運作之變動及所得稅永久性差異項目之影響。 |
110年2月24日 |
與獨立董事Email溝通,討論有關公司導入ESG輔導的進度。 |
瞭解公司ESG相關規畫及執行情形,包括ESG策略藍圖及短中長期目標規畫等。 |
109年12月24日 |
第2屆第9次審計委員會,溝通事項如下:109年9月至11月內部稽核業務報告,討論110年度內部稽核計畫。 |
報告109年9月至11月內部稽核的執行情形,討論並通過110年度內部稽核計畫。 |
109年10月21日 |
第2屆第8次審計委員會,溝通事項如下:109年6月至8月內部稽核業務報告。 |
報告109年6月至8月內部稽核的執行情形。報告獨立董事有關稽核報告新範本草稿格式內容,於下次會議中使用新範本之稽核業務報告以加強報告完整性。 |
109年7月23日 |
第2屆第7次審計委員會,溝通事項如下:109年3月至5月內部稽核業務報告。 |
報告109年3月至5月內部稽核的執行情形。獨立董事建議稽核報告應更加完整呈現查核事項說明之相關內容,並加強底稿完整性及清楚的說明。 |
109年4月21日 |
第2屆第6次審計委員會,溝通事項如下:報告109年2月內部稽核業務報告、公司治理內部控制及內部稽核情形。 |
報告108年12月及109年1月內部稽核的執行情形,並和獨立董事進行討論與公司治理內部控制及內部稽核情形。 |
109年3月20日 |
與獨立董事會議。溝通事項如下:討論有關專案稽核報告事項及相關內控制度或法律規範等。 |
有關專案稽核報告內容改進事項,包括敘述清楚、缺失及問題確切說明涉及的相關內控制度或法律規範等。 |
109年2月27日 |
第2屆第5次審計委員會,溝通事項如下:108年12月及109年1月內部稽核業務報告。 |
報告108年12月及109年1月內部稽核的執行情形,並和獨立董事進行討論與意見溝通。 |
108年3月13日 |
第1屆第17次審計委員會,溝通事項如下:107年12月及108年1月內部稽核業務報告,公司治理評鑑自評結果意見回覆,英文版財報資料查核。 |
報告107年12月及108年1月內部稽核的執行情形,及公司治理評鑑自評結果意見回覆相關事項,並和獨立董事進行討論及提出改善方案。 |
108年5月7日 |
第1屆第18次審計委員會,溝通事項如下:108年2月至3月內部稽核業務報告。 |
報告108年2月及3月內部稽核執行情形。 |
108年6月28日 |
第2屆第1次審計委員會,溝通事項如下:報告公司治理內部控制及內部稽核情形、 |
向新任獨立董事報告有關內部稽核計畫及執行情形。獨立董事建議召開會議向新任董事們介紹公司整體營運情形。 |
108年7月10日 |
介紹本公司發展情形,讓新進董事們了解 |
舉辦本公司各部門功能及營運介紹說明會,讓董事長及新任董事(含獨立董事)了解公司目前營運狀況及未來發展方向。 |
108年8月1日 |
第2屆第2次審計委員會,溝通事項如下:108年4月至6月內部稽核業務報告 |
報告108年4月至6月內部稽核的執行情形。獨立董事建議稽核報告應更加完整呈現查核事項說明之相關內容。 |
108年8月1日 |
本公司整體營運、內部控制內部稽核制度及公司財務報告說明 |
介紹本公司內部控制及內部稽核的整體運作情形及智擎公司財務報表內容說明,讓新任獨立董事快速了解公司營運情形。 |
108年8月8日 |
介紹部門主管及其相關業務 |
介紹本公司各部門主管及相關業務讓新任董事了解。 |
108年10月30日 |
第2屆第3次審計委員會,溝通事項如下:108年7月至9月內部稽核業務報告 |
報告108年7月至9月內部稽核執行情形。提供有關預算管理、投資人關係處理之內部控制制度,以及董事會自評結果相關資料給獨立董事參閱。 |
108年12月18日 |
第2屆第4次審計委員會,溝通事項如下:108年10月至11月內部稽核業務報告、109年度稽核計畫。 |
報告108年10月至11月內部稽核執行情形及109年度稽核計畫,獨立董事建議依據風險控管原則,資通安全檢查管理作業的查核頻率由每年一次增加至每季一次。 |
108年12月18日 |
獨立董事與稽核主管座談會 |
討論有關年度稽核主管績效考核、稽核室年度KPI、稽核計畫及教育訓練計畫、稽核室實際執行稽核問題討論與改善、稽核室未來工作期許等議題。 |